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Richtlinien zum Anlegerentschädigungsfond

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Richtlinien zum Anlegerentschädigungsfond

I. EINLEITUNG

Leadtrade Markets Ltd (“das Unternehmen”) ist ein Mitglied des Investor Compensation Fund (der “Fond”) für Kunden der Wertpapierfirmen aus Zypern (CIFs) und anderen Wertpapierfirmen (IFs), welche keine Kreditinstitutionen sind, was in dem Wertpapier Gesetzt 2002 in der jeweils gültigen Fassung und ersetzt durch das Gesetz 144(I)/2007 (das “Gesetz”) und die Gründung und Ausführung eines Anlegerentschädigunsfonds für Kunden von CIFs Regulationen von 2001, die unter diesem Gesetz emittiert wurden.

Der Fond stellt sich aus einer privaten rechtlichen Entität und seiner Administration dar und wird ausgeführt von einem administrativen Komitee von fünf Mitgliedern, die für eine drei Jahres Amtszeit ernannt wurden. Das Ziel der Fond ist es, die Ansprüche der abgedeckten Kunden zu sichern gegen die Mitglieder der Fond mit der Zahlung von Entschädigung für ihre Ansprüche, die aus den von den Mitgliedern angebotenen Dienstleistungen aufkommen, so lange wie ein Versagen des Mitglied aufkommt, seine Verpflichtungen zu erfüllen.

Es ist eine rechtliche Verpflichtung für CIFs und andere IFs, die keine Banken sind, sich dem Fond anzuschließen.

Jede Entschädigung, die den Kunden von dem Anlegerentschädigunsfonds angeboten wird darf nicht 20.000 EURO übersteigen. Dies gilt für kumulierte Ansprüche der Kunden gegen das Unternehmen.

II. Geschützte Kunden

Der Fond deckt die Kunden der Unternehmen ab, außer diese, die in die folgenden Kategorien fallen:

a. Die folgenden Kategorien institutioneller und professioneller Investoren:

  1. IFs
  2. juristische Personen, die mit dem Mitglied oder dem Fond verbunden werden und im Allgemeinen, die derselben Gruppe der Firmen angehören
  3. Banken
  4. Genossenschaftliche Kreditinstitute
  5. Versicherungsgesellschaften
  6. Gemeinsame Anlageorganisationen von übertragbaren Wertpapieren und deren Management-Unternehmen
  7. Sozialversicherungsinstitutionen und Fonds
  8. Investoren, die auf Anfrage vom Mitglied als Profis eingestuft werden

b. staatlichen sowie überstaatlichen Organisationen
c. Zentrale, föderale, konföderale, regional und lokale Verwaltungsbehörden
d. Unternehmen, die mit dem Mitglied der Fond verbunden werden
e. Management und der Verwaltung des Mitglieds des Fond
f. Aktionäre des Mitglieds des Fonds, dessen Teilnahme direkt oder indirekt in dem Kapital des Mitglieds der Fond mindestens 5% dessen Aktienkapitals beträgt, oder seine Partner, die persönlich für die Pflichten des Mitglieds der Fond haften, genau wie für Personen, die verantwortlich für das Ausführen der Buchprüfung des Mitglieds der Fond sind, sowie seien qualifizierten Prüfer
g. Investoren, die Unternehmen verbunden mit dem Mitglied der Fond haben und im Allgemeinen der Gruppe von Unternehmen, zu die das Mitglied der Fond gehört, Positionen oder Pflichten, die denen entsprechen, die in Paragraphen (v) und (vi) genannt sind
h. Verwandte zweiten Grades und Lebensgefährten der Personen, die in Paragraphen (v), (vi) und (vii) genannt sind, wie auch Dritte, die im Namen dieser Personen handeln
i. Abgesehen von den Investoren, Investoren-Kunden eines Mitglieds der Fond verantwortlich für das Fakten betreffen des Mitglieds der Fond, das ihre finanzielle Schwierigkeiten verursacht hat, oder zu der Verschlechterung seiner finanziellen Situation beigetragen hat oder von diesen Fakten profitiert hat
j. Investoren in Form einer Unternehmen, die aufgrund ihrer Größe nicht erlaubt ist Vermögensübersicht in Übereinstimmung mit den Firmengesetzen oder einem entsprechendem Gesetz des Mitgliedstaates zu ziehen.

III. ABGEDECKTE LEISTUNGEN

Abgedeckte Leistungen sind folgende Investmentleistungen, die vom Unternehmen angeboten werden:
a. Empfang und Übermittlung von Aufträgen in Bezug auf eine oder mehrere Finanzinstrumente
b. Ausführung von Aufträgen in Namen der Kunden

Finanzdienstleistungen in Bezug auf welche Investmentdienstleitung aktuell von der Unternehmen angeboten werden sind die Folgenden:
a. Übertragbare Wertpapiere
b. Geldmarktinstrumente
c. Einheiten in kollektiven Investment Unternehmen
d. Optionen, Termingeschäfte, Swapgeschäfte, Termingeschäfte und alle anderen Derivatkontrakte in Bezug auf Klimavariablen, Frachtsätze, Emissionsberechtigungen, Inflationsraten und andere offizielle Wirtschaftsstatistiken ermitteln, was physisch erfüllt werden müssen oder baror financial measures which may be settled physically or in cash
e. Optionen, Termingeschäfte, Swapgeschäfte, Termingeschäfte und alle anderen Derivatkontrakte in Bezug auf Rohstoffe, die in bar gemacht werden müssen oder in bar gemacht werden können von einer der Parteien (anders als im Falle eines Ausfalls oder einer sonstigen Beendigung des Kontrakts)
f. Optionen, Termingeschäfte, Swapgeschäfte und alle anderen Derivatekontrakte in Bezug auf Rohstoffe, die physisch erfüllt werden können, vorausgesetzt sie werden auf einem regulierten Markt und/oder MTF gehandelt
g. Optionen, Termingeschäfte, Swapgeschäfte und alle anderen Derivatekontrakte in Bezug auf Rohstoffe, die teilweise physisch erfüllt werden nicht anders wie erwähnt in Punkt 6 von Teil III und nicht für kommerzielle Zwecke, die die Charakteristiken von anderen Derivat Finanzinstrumenten haben, wobei unter anderem berücksichtigt wird, ob Clearing und Abrechnung über anerkannte Clearingstellen erfolgen oder ob eine Marginnachschussforderung besteht
h. Derivatinstrumente für die Übertagung von Kreditrisiko
i. Finanzkontrakte für Differenzen
j. Optionen, Termingeschäfte, Swapgeschäfte, Termingeschäfte und alle anderen Derivatkontrakte in Bezug auf auf Klimavariablen, Frachtsätze, Emissionsberechtigungen, Inflationsraten und andere offizielle Wirtschaftsstatistiken, die bar abgerechnet werden müssen oder auf Wunsch einer der Parteien (anders als im Falle eines Ausfalls oder einer sonstigen Beendigung des Kontrakts), wie auch alle anderen Derivatkontrakte in Bezug auf Assets, Rechte, Obligationen, Indexe und Messwerte, die sonst nicht im vorliegenden Abschnitt sind, die die Eigenschaften von anderen Derivatfinanzinstrumenten haben, wobei unter anderem berücksichtigt wird, ob sie auf einem geregelten Markt oder einem MTF gehandelt werden, ob Clearing und Abrechnung über anerkannte Clearingstellen erfolgen oder ob eine Marginnachschussforderung besteht.

IV. ENTSCHÄDIGUNG VON GESCHÜTZTEN KUNDEN UND ZAHLUNGSFORMALITÄTEN

i. Die Nichterfüllung von Pflichten durch ein Mitglied des Fonds gegenüber seinen Investoren
Der Fond kommt für die Ansprüche geschützter Kunden auf, die sich von den abgedeckten Dienstleistungen ergeben, die von seinen Mitgliedern angeboten werden, so lange das Versagen des Mitgliedes seine Pflichten zu erfüllen, festgestellt wurde ungeachtet einer wichtigen Pflicht von dem Mitglied der Fond in Übereinstimmung mit der Gesetzgebung und den Bedingungen in, die seinen Vertrag regeln mit dem abgedeckten Kunden und ungeachtet davon, ob die genannte Pflicht des Mitgliedes der Fond basierend auf dem Vertrag oder auf Fehlverhalten ist.
Die Nichterfüllung von Pflichten durch ein Mitglied des Fonds besteht aus folgendem Versagen:

  • Entweder, dem Zurückerstatten von Geld an den Kunden, welches geschuldet wird und ihm gehört aber direkt oder indirekt vom Mitglied gehalten wird im Rahmen der Provision von besagtem Mitglied an den besagten Kunden von besagten Leistungen und die letzterer vom Mitglied zurückverlangt hat in Ausübung relevanter Gesetze.
  • Oder dem Aushändigen der abgedeckten Finanzinstrumente an den Kunden, die Ihm gehören und die das Mitglied des Fonds verwaltet, hält oder in seinem Namen hält, einschließlich des Falls, in dem das Mitglied verantwortlich für die Verwaltung des besagten Finanzinstruments ist.

ii. Vorbedingungen für den Beginn eines Entschädigungszahlungsablaufs durch den Fond
Der Fond initiiert einen Entschädigungszahlungsablauf:

  • Wenn das Mitglied des Fond sein schriftliches Statement beim Fond oder der Securities and Exchange Commission Zypern CySEC einreicht, und sein Versagen erklärt, seine Pflichten gegenüber den Kunden zu erfüllen
  • Wenn das Mitglied der Fond einen Antrag auf Liquidation stellt
  • Wenn (CySEC) die Autorisierung eines Mitglied widerruft oder aussetzt, um Investment Dienstleistungen anzubieten und bestimmt, dass das Mitglied der Fond nicht in einer Position ist, seine Pflichten gegenüber den Kunden in naher Zukunft zu erfüllen, aus Gründen die nicht ein temporäres Fehlen der Liquidität betreffen, womit sofort umgegangen werden kann.

CySEC kann das Mitglied des Fonds ersuchen, sein Ansichten darzulegen innerhalb einer Deadline, die nicht weniger als drei Werktage von dem Tag der Einladung sein kann.

iii. Verfahren in Bezug auf die Einladung von gedeckten Kunden, um Anträge zu stellen
Bei Abgabe einer Entscheidung des Gerichts oder von CySEC, am Anfang des Entschädigugszahlungsprozess, veröffentlicht die Fond etwas mindestens in drei Zeitungen der landesweiten Versorgung eine Einladung für die gedeckten Kunden, um Ihre Ansprüche gegen das Mitglied der Fond zu stellen, entspringend den gedeckten Dienstleistungen, bestimmen das Verfahren für die Einreichung der relevanten Anträge, die Deadline für ihre Anträge und deren Inhalt.

Die Veröffentlichung enthält mindestens:

  • den Namen und die Adresse des Hauptsitzes des Mitglieds der Fond, an die der gedeckte Kunde ein Entschädigungsprozess über die Fond aktiviert hat
  • die Deadline für das Einreichen der Entschädigungsanträge, die nicht früher als fünf Monate und länger als neun Monate von der letzten Publikation entfernt sein können
  • die Art und Adresse der Einreichung des Antrages
  • die Adresse, wo Investoren über den genauen Inhalt der Anträge, die eingereicht werden, informiert werden können und das relevante Formular, von der Fond angeboten, bekommen können.

iv. Unterbrechung der Frist für Einreichungen der Anträge
Im Fall eines geschützten Kunden, der ohne eigene Schuld, weder über die Einladung zu Entschädigungsanträgen informiert wurde noch in der Lage war, innerhalb der Frist diesen Antrag einreichen, wird die Frist als unterbrochen angesehen, dass eine Unterbrechung der Frist entsteht im Falle eines Ereignisses von höherer Gewalt, so lange es sich gezeigt hat, dass es die Einhaltung der Frist für die Einreichung der Entschädigung Anwendungen oder die Sammlung und Vorlage der erforderlichen Informationen verhindert hat.
Anzeichen dafür, dass der gedeckte Kunde eine Behinderung hat, für die er nicht verantwortlich ist und das einen Grund für die Unterbrechung der Frist für die Einreichung eines Entschädigungsantrags ist, sind vor allem

  • Bewiesene Abwesenheit des geschützten Kunden für einen Zeitraum, der mindestens die Hälfte der Frist zum Einreichen eines fristgerechten Antrag entspricht;
  • Von einem Arzt bestätigte Krankheit die ein ernsthaftes Hindernis für die Einreichung eines Antrags darstellt und mindestens die Hälfte der Frist für die Vorlage eines rechtzeitigen Antrags dauert, oder
  • seinen Aufenthalt in einer Strafanstalt für die Dauer, die mindestens die Hälfte der Frist für die Einreichung eines rechtzeitigen Antrags ist.

Ein gedeckter Kunde, der einen Antrag zu spät einreicht zu der Fond für eine Entschädigung, ist verpflichtet zusätzlich zu den Informationen die den notwendige Mindestinhalt der Anmeldung eine feierliche Erklärung unter Angabe des Grundes bilden, warum er nicht in der Lage war, sein Anspruch auf Entschädigung rechtzeitig einzureichen mit dem Anhängen der erforderlichen Nachweise, um seine Behauptungen zu beweisen.

v. Inhalt des Entschädigungsantrags, der bei dem Fond eingereicht wird.
Der Entschädigungsantrag von gedeckten Kunden, mit denen sie ihre Ansprüche gegenüber einem Mitglied der Fond machen, wird schriftlich gemacht. Die Entschädigungsanträge müssen beinhalten:

  • den Namen des Klägers
  • die Adresse, Telefon und Faxnummer wie auch die E-Mail Adresse des Klägers
  • den Kunden Code, die der Kläger hat für das Mitglied der Fond;
  • Angaben zu dem geschützten Dienstleistungsvertrag zwischen dem Fond und dem Antragsteller;
  • der Typ und der Betrag des behaupteten Anspruchs des Klägers; und
  • die Darlegung der Angaben, aus denen die angeblichen Ansprüche des Klägers und deren Menge abgeleitet wird.

Der Fond kann um weiteren Informationen im Entschädigungsantrag bitten, die es mit ihrer Veröffentlichung in mindestens drei Tageszeitungen der nationalen Berichterstattung sowie im Amtsblatt der Republik kommuniziert, und legt einen Katalog mit diesen Informationen den Investoren zur Verfügung, in seinen Büros und/oder in den Geschäftsräumen des Mitgliedes der Fond.

vi. Vorgehensweise im Zusammenhang mit der Erfassung und Auswertung der angeblichen Schadensersatzansprüche
Der Fonds benennt mindestens einen Wirtschaftsprüfer und mindestens einen Anwalt mit Kenntnissen in Kapitalmarktfragen, die sich, nachdem sie zunächst die Voraussetzungen überprüfen, sie die der Fond eingereichten Forderungen überprüfen und ganz oder teilweise dem Verwaltungsausschuss die Annahme oder ihre Ablehnung empfehlen. Bei Meinungsverschiedenheiten zwischen den Personen, legen beide jeweils eine separate Empfehlung dar. Die Vergütung der Personen wird zwischen der Fond und diesen Personen vereinbart und belastet das Mitglied der Fond, und, falls notwendig, wird durch die Fond.

Die Personen, die die Anträge evaluieren:

  • Fragen von dem Mitglied der Fond, seine Meinung zu den Gründen der behaupteten Ansprüche des Klägers zu äußern und in Zweifelsfällen die entsprechenden Nachweise vorlegt;
  • bewerten, auf der Grundlage der Informationen, die sie haben, die Anträge, die Bestimmung der Höhe der Vergütung für die einzelnen Anspruchsteller.

Die Personen haben vollen Zugriff auf die Bücher des Mitglied der Fond, um ihre Arbeit zu erfüllen, und sie sind verpflichtet, Vertraulichkeit gegenüber Dritten zu zeigen in Bezug auf die Informationen kommend zu ihrer Kenntnisse in der Ausübung ihres Amtes, dass die genannte Geheimhaltungsverpflichtung missachtet wird, um die Ausübung ihrer Tätigkeit zu ermöglichen.

vii. Der Beschluss der Verwaltungsausschuss über eingereichten Anträge
Bei der Einreichung der Anträge hat der Verwaltungsausschuss die Kontrolle vor allem, wenn:

  • der Kläger in die Kategorie der gedeckten Kunden fällt
  • der Antrag rechtzeitig eingereicht wurde
  • die Bedingungen der Gesetzgebung und dieses Regelwerks für die gültige Einreichung von Entschädigungsanträgen erfüllt sind.

Der Verwaltungsausschuss weist den Antrag zurück, sofern der Antragsteller nicht die vorstehenden Bedingungen erfüllt oder, wenn im Ermessen des Verwaltungsausschuss mindestens eine der folgenden Gründe besteht:

  • Der Kläger betrügerische Mittel verwendet hat, um die Zahlung von Schadenersatz durch die Fond zu sichern, besonders wenn er wissentlich falsche Beweise vorgelegt hat;
  • der Schaden, den der Kläger erlitten hat von gleichzeitiger Fahrlässigkeit oder Straftat in seinem Namen im Zusammenhang mit dem Schaden, den es erlitten hat, und ihrer zugrunde liegenden Ursache abgeleitet.

Der Verwaltungsausschuss berücksichtigt während der Untersuchung des Antrags die Empfehlungen der Personen und entscheidet über die der Fond unterbreiteten Anträge die Höhe der Entschädigungen für die einzelnen abgedeckten Kunden-Kläger.

viii. Zu Unrecht gezahlte Entschädigung
Der Fond kann jederzeit von einen gedeckten Kunden verlangen die bezahlte Entschädigung zurückzuzahlen, wenn er a posteriori feststellt, dass es einen Grund gab, seinen Antrag abzulehnen.

ix. Festlegung der Höhe der zu zahlenden Entschädigung
Um die Ansprüche der Kläger gegen ein Mitglied der Fond, sowie etwaige Gegenansprüche des Mitglieds der Fond gegenüber dem Antragsteller zu ermitteln, werden die geführten Bücher und die Angaben des Mitglieds der Fond sowie die unterstützenden Nachweise des Antragsteller berücksichtigt.
Die Höhe der Entschädigung für jeden geschützten Kunden wird in Übereinstimmung mit den gesetzlichen und vertraglichen Bedingungen für die Beziehung von dem gedeckten Kunden mit dem Mitglied der Fond, vorbehaltlich der Abstimmung der Regeln für die Berechnung der Ansprüche zwischen dem Kunden und dem gedeckten Mitglied der Fond angewandt.
Die Bewertung der Finanzinstrumente gegenüber der Entschädigung, die für die gedeckten Kunden durchgeführt wird, basiert auf ihren Wert am Tag:

  • der Veröffentlichung der Gerichts
  • der Veröffentlichung der Entscheidung von CySEC.

Die Berechnung der zu zahlenden Vergütung ergibt sich aus der Summe der insgesamt festgestellten Forderungen des gedeckten Kunden gegen das Mitglied der Fond, entspringend aus allen abgedeckten Dienste durch das Mitglied und unabhängig von der Anzahl der Konten, von denen es einen Begünstigter ist, der Währung, und dem Ort der Erbringung dieser Dienstleistungen.
Da der Betrag des im Rahmen dieser Verordnung bestimmten Anspruchs die Höhe von zwanzigtausend Euro (EURO 20.000) übersteigt, erhält der Kläger als Entschädigung den Pauschalbetrag von zwanzigtausend Euro (EURO 20.000).

x. Die Bewertung der Ansprüche von gedeckten Kunden und ihr Benachrichtigungsprozess
Nach Beendigung der Bewertung wird der Fond:

  • händigt Protokolle aus, die Kunden der Mitglied der Fond auflisten, die Entschädigung Begünstigte sind zusammen mit der Menge an Geld, das jeder von ihnen berechtigt ist zu empfangen, und teilt dies CySEC und dem Mitglied der Fond innerhalb von fünf Arbeitstagen nach ihrer Ausgabe mit; und
  • kommuniziert zu jedem betroffenen Kunden seinen Befund, nicht später als fünfzehn Tage nach der Herausgabe der Protokolle, zu jedem betroffenen Kunden und setzt den nicht später als fünfzehn Tage danach den gesamten Entschädigungsbetrag fest, den der Kunde in der Lage ist zu erhalten.

CySEC kann, um zu gewährleisten, dass die Bestimmungen der geltenden Rechtsvorschriften in der Republik während der Prüfung der Anträge und die Berechnung der Höhe der entsprechenden Entschädigung pro gedecktem Kunden erfüllt sind:

  • von der Fond, dem Mitglied der Fond und dem Kläger weiter Informationen und Angaben verlangen
  • jede notwendige Untersuchung verlangen, die Umsetzung der einschlägigen Bestimmungen der CySEC (Einrichtung und Aufgaben) Gesetze von 2001 und 2002 geltenden Fassung, insbesondere die Bestimmungen zu erlassen, die Befugnisse der CySEC für Zugang und Untersuchung

Der Kläger zu dem die Fond den gesamten Entschädigungsbetrag kommuniziert, zu den es berechtigt ist, im Falle, dass es mit der Entscheidung der Fond nicht übereinstimmt, hat das Recht innerhalb von zehn Tagen von dieser Mitteilung der Entscheidung aus, an CySEC zu appellieren, ihren Anspruch hinreichend zu rechtfertigen.
Die CySEC, insofern sie Fehler oder Ungenauigkeiten in Bezug auf die Bewertung feststellen, die durch die Auswertung der Fond für die Zahlung von Schadenersatz und die Festsetzung der Vergütung für die einzelnen Kläger, berücksichtigt jeglicher Memos, die an sie von den Antragstellern eingereicht wurden, kann von der Fond verlangen, die zu zahlenden Entschädigungen zu korrigieren mit einer Entscheidung, die der Fond innerhalb von fünfundvierzig Tagen von der Kommunikation der Protokolle an die Begünstigten kommuniziert wurde.

xi. Deadline und Verfahren in Bezug auf die Entschädigungszahlung
Der Fond ist verpflichtet, jedem gedecktem Kunden-Kläger den Ersatz innerhalb von drei Monaten von der Sendung der Protokolle mit den Entschädigungsbegünstigten zu CySEC zu zahlen.
Die Entschädigungszahlung von der Fond wird auf das Bankkonto der gedeckten Kunden-Kläger eingezahlt, vorgesehen von der Kommission schriftlich an die Fond.
Jede zahlbare Entschädigung an einen gedeckten Kunden belastet anfänglich den Besitz der Fond gemäß zu den individuellen Anteilen seiner Mitglieder und dann die Assets der gebundenen Rücklage.

xii. Effekte der Entschädigungszahlung
Die Zahlung von Schadenersatz durch die Fond bringt juristischen Förderungsübergang mit sich der Fond gegen die Rechte des entschädigten gedeckten Kunden-Klägers gegen das Mitglied der Fond für eine Betrag, der gleich zu der fälligen Entschädigung dazu ist.

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